全國(guó)政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)信息中心主任張野接受證券時(shí)報(bào)專訪時(shí)表示，一年前證監(jiān)會(huì)開(kāi)始深入研究以大數(shù)據(jù)和人工智能為特征的資本市場(chǎng)監(jiān)管科技技術(shù)，目的是充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，進(jìn)一步提升監(jiān)管部門(mén)的工作效率和監(jiān)管能力。監(jiān)管科技應(yīng)用已經(jīng)成為全球各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共識(shí)，也是證監(jiān)會(huì)多年來(lái)堅(jiān)持的工作理念。

　　證券時(shí)報(bào)記者：本次兩會(huì)有哪些提案準(zhǔn)備？關(guān)注的內(nèi)容有哪些？

　　張野：我的提案有兩個(gè)，一個(gè)是建議進(jìn)一步完善投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理?xiàng)l例，以適應(yīng)多年來(lái)市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際情況；另一個(gè)是希望在證券法里加入關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)證券的內(nèi)容，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)證券的內(nèi)涵和原則性要求做出相應(yīng)的說(shuō)明。

　　另外，手機(jī)數(shù)據(jù)安全也是我非常關(guān)注的一個(gè)方面。當(dāng)前手機(jī)APP都會(huì)采集手機(jī)的IMEI碼、地理信息等數(shù)據(jù)，因此如何確保這些數(shù)據(jù)的安全是一個(gè)很大的問(wèn)題。即便一些手機(jī)APP在安裝時(shí)提示了采集聲明，但拗口的專業(yè)名詞很難讓普通人理解清楚。有關(guān)部門(mén)應(yīng)該對(duì)可能涉及到個(gè)人隱私的部分進(jìn)行明確的、標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定，并要求數(shù)據(jù)采集商做出安全承諾。

　　證券時(shí)報(bào)記者：證監(jiān)會(huì)如何利用信息化手段進(jìn)行資本市場(chǎng)監(jiān)管？

　　張野：2014年開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)開(kāi)始建設(shè)中央監(jiān)管信息平臺(tái)。這個(gè)平臺(tái)整合了證監(jiān)會(huì)各個(gè)方面的監(jiān)管應(yīng)用系統(tǒng)，包含了20多個(gè)子系統(tǒng)，通過(guò)數(shù)據(jù)共享和流程互通，更好地提高了監(jiān)管針對(duì)性。目前，該平臺(tái)已取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，絕大部分子系統(tǒng)都已經(jīng)上線運(yùn)行，同時(shí)還在進(jìn)行持續(xù)完善。這是證監(jiān)會(huì)首次在監(jiān)管應(yīng)用系統(tǒng)和監(jiān)管數(shù)據(jù)方面實(shí)現(xiàn)了大統(tǒng)一，為以后信息化發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。如果我們把各種個(gè)人級(jí)電子化工具稱作監(jiān)管科技1.0層次的話，中央監(jiān)管信息平臺(tái)可以說(shuō)是監(jiān)管科技的2.0層次。中央監(jiān)管信息平臺(tái)是在證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)部和信息中心的組織下，由中證監(jiān)測(cè)和中證信息兩家專業(yè)的市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支撐，采用一套制度、一張圖紙、一套標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行開(kāi)發(fā)建設(shè)的，從而保證了中央監(jiān)管信息平臺(tái)的整體化。

　　一年前，證監(jiān)會(huì)又開(kāi)始研究資本市場(chǎng)的大數(shù)據(jù)監(jiān)管，也可以稱之為監(jiān)管科技3.0，即利用現(xiàn)代信息科學(xué)技術(shù)提升監(jiān)管部門(mén)的工作效率和監(jiān)管力度，監(jiān)管科技應(yīng)用已經(jīng)成為全球各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共識(shí)，也是證監(jiān)會(huì)多年來(lái)堅(jiān)持的工作理念。監(jiān)管科技3.0不是空中樓閣，它是在傳統(tǒng)信息技術(shù)之上充分利用人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等先進(jìn)技術(shù)手段，對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)手段的升級(jí)和完善，因此無(wú)論是從技術(shù)上還是理念上都需要進(jìn)行深層次的轉(zhuǎn)變。證監(jiān)會(huì)花了很長(zhǎng)時(shí)間對(duì)這個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行了調(diào)研，認(rèn)真研究了全球范圍內(nèi)監(jiān)管科技的應(yīng)用情況，在此基礎(chǔ)上制定了我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管科技3.0的總體實(shí)施方案?？傮w方案里包含了9個(gè)重點(diǎn)分析方向、32個(gè)應(yīng)用場(chǎng)景，如擬上市公司畫(huà)像、上市公司畫(huà)像、內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)舞弊分析等。在監(jiān)管科技3.0的工作中，將充分發(fā)揮交易所的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和人才優(yōu)勢(shì)。劉士余主席對(duì)這項(xiàng)工作非常重視，重點(diǎn)工作親自督辦，希望在一兩年內(nèi)能夠在監(jiān)管科技運(yùn)用方面能走出一條新路，達(dá)到新的水平。

　　證券時(shí)報(bào)記者：監(jiān)管科技在資本市場(chǎng)一線監(jiān)管方面有哪些運(yùn)用？

　　張野：證監(jiān)會(huì)的中央監(jiān)管信息平臺(tái)與各交易所的監(jiān)察監(jiān)管系統(tǒng)構(gòu)成了統(tǒng)一的整體。滬深交易所在內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、信息披露等方面已經(jīng)建成了強(qiáng)大的監(jiān)察系統(tǒng)，因此可以將交易所監(jiān)察系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與證監(jiān)會(huì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行充分整合，從不同角度、不同顆粒度對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析，從而可以更有效地發(fā)現(xiàn)各種違規(guī)線索。比如交易所發(fā)現(xiàn)某個(gè)上市公司信息披露出現(xiàn)了異常，就可以將異常情況通過(guò)中央監(jiān)管信息平臺(tái)傳送給轄區(qū)的證監(jiān)局，證監(jiān)局核查后再反饋給交易所，通過(guò)數(shù)據(jù)流動(dòng)形成完整的監(jiān)管鏈條。如果再加上人工智能的分析，就可以大幅提高監(jiān)管力度。

　　證券時(shí)報(bào)記者：監(jiān)管科技的應(yīng)用有哪些困難？

　　張野：大數(shù)據(jù)＋人工智能到目前為止可以說(shuō)還是個(gè)藝術(shù)性的工作，還達(dá)不到工程性的標(biāo)準(zhǔn)。所謂的藝術(shù)性的工作，就像是你寫(xiě)一本小說(shuō)，我也寫(xiě)一本小說(shuō)，但你的小說(shuō)可能會(huì)很暢銷(xiāo)，我的卻一本也賣(mài)不出去，因?yàn)闆](méi)有一個(gè)工程性的方法，指導(dǎo)你如何寫(xiě)小說(shuō)就可以暢銷(xiāo)。大數(shù)據(jù)和人工智能也一樣，大家都很看好它的前景，但如何具體取得實(shí)際效果，還需要有一個(gè)工程方法意義上的突破，指導(dǎo)大家按照一個(gè)有效的方法去做，就可以看到想要得到的結(jié)果。這個(gè)層面如果不能突破，就只能停留在暢想層面上了。

　　證券時(shí)報(bào)記者：如何看待區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展？

　　張野：區(qū)塊鏈有非常突出的特點(diǎn)，無(wú)論是技術(shù)理念還是技術(shù)手段都值得高度關(guān)注。但還有一些問(wèn)題需要進(jìn)一步澄清。首先從技術(shù)角度上看，區(qū)塊鏈的絕對(duì)去中心化是不成立的，因?yàn)閰^(qū)塊鏈本身就是個(gè)軟件，而軟件一定是中心化開(kāi)發(fā)出來(lái)的。再比如，區(qū)塊鏈上一個(gè)必不可少的部分是身份認(rèn)證，而身份認(rèn)證的技術(shù)是PKI（公鑰基礎(chǔ)設(shè)施），這個(gè)技術(shù)也是中心化的。所以，如何在中心化的架構(gòu)基礎(chǔ)上搭建一個(gè)的去中心化的體系，需要進(jìn)一步研究。另外，區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展到現(xiàn)在，有一個(gè)根本性問(wèn)題還沒(méi)有解決——為什么要去中心化？不可否認(rèn)，有些應(yīng)用場(chǎng)景是需要去中心化的，但是否所有的場(chǎng)景都要去中心化，這是需要仔細(xì)思考的。我還是比較認(rèn)可周鴻祎說(shuō)的那句話——到現(xiàn)在大家還沒(méi)找到比較適合應(yīng)用區(qū)塊鏈的場(chǎng)景。因此，對(duì)待區(qū)塊鏈的發(fā)展既不要一哄而上，也不能把它看得一無(wú)是處，還是要順其自然、遵循自然科學(xué)的發(fā)展規(guī)律。